1934年股票证券交易法知识入门基础

  什么是1934年证券交易法?

  1934年《证券交易法》(SEA)的制定是为了规范二级市场上000975股票的证券交易, 发行后 确保更大的财000975股票务透明度和准确性,并减少欺诈或操纵。

  SEA批准成立证券交易委员会(SEC), SEA的监管部门。 SEC有权监督证券,股票, 债券, 和场外证券,以及市场和金融专业人士的行为, 包括经纪人 经销商, 和投资顾问。 它还监视着上市公司必须披露的财务报告。

  重要要点

  1934年颁布了《证券交易法》,以管理二级市场上的证券交易。在证券交易所上市的所有公司必须遵守1934年SEA中概述的要求。1934年《证券交易法》要求的目的是确保公平和投资者信心的环境。

  了解1934年证券交易法

  在证券交易所上市的所有公司必须遵守1934年《证券交易法》中概述的要求。 主要要求包括对在证券交易所上市的任何证券进行注册, 披露, 代理请求, 以及保证金和审计要求。 这些要求的目的是确保公平和投资者信心的环境。

  SEC可以选择在联邦法院提起诉讼,也可以选000975股票择在庭外和解。

  1934年的SEA授予SEC广泛的权力来监管证券业的各个方面。 它由五名专员领导, 由总统任命的人 设有五个部门:公司财务部, 贸易与市场部 投资管理部 执法部门?经济和风险分析司。

  SEC有权力和责任领导调查潜在的SEA违规行为, 例如内幕交易, 出售未登记的股票, 窃取客户的资金, 操纵市场价格, 泄露虚假的财务信息, 并破坏经纪人-客户的诚信。

  也, 美国证券交易委员会(SEC)强制执行所有资产超过1000万美元且股票由500多名所有者持有的公司的公司报告。

  1934年《证券交易法》的历史

  1934年的SEA是由富兰克林D制定的。 罗斯福(Roosevelt)的政府是对普遍认为不负责任的金融行为是1929年股市崩盘的主要原因之一的回应。 1934年的SEA遵循1933年的《证券法》, 这就要求公司公开某些财务信息, 包括库存销售和分销。

  罗斯福政府提出的其他监管措施包括1935年的《公共事业控股公司法》, 1934年的《信托契约法》, 1940年《投资顾问法》, 以及1940年的《投资公司法》。 它们都是在金融环境下进行的,在该环境中,证券交易几乎不受监管, 没有公众知识的相对较少的投资者就聚集了公司的控制权。

未经允许不得转载: » 1934年股票证券交易法知识入门基础

分享到: 更多 (0)