股票入门65系列基础知识

  由北美证券管理者协会(NASAA)设计并德赛西威股由金融业监管局(FINRA)管理, 65系列是个人在美国担任投资顾问所需的考试和证券许可证。 65系列考试 正式称为统一投资顾问法律考试, 涵盖法律 规定, 伦理, 以及对财务顾问的角色很重要的各种主题。

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  65系列

  了解系列65

  成功完成65系列考试的资格使投资专业人员有资格在某些州担任投资顾问代表。 由FINRA管理的其他资格考试还包括3系列国家商品期货(NCFE), 系列7普通证券代表(GS), 以及《 63系列统一证券代理州法》。

  成功通过65系列考试的金融专业人士,除非获得所在州的许可和注册,否则不得担任投资顾问。

  NASAA已完成有关63系列的问题的更新, 65岁 根据税法的2018年变更进行了66项考试。 从1月开始的考试中出现与税收有关的问题。 2019年反映了税法变更。 要参加65系列考试, 候选人不需要成员公司的德赛西威股赞助。

  65系列考试结构

  65系列考试包含130个多项选择题。 考生有180分钟的时间完成考试。 候选人必须正确地通过130个问题中的94个(分数为72)。3%)。

  考生配有基本的四功能电子计算器。 考试期间只能使用此计算器。 还为候选人提供了干擦板和标记物。 不允许在考场中使用任何形式的参考资料, 对于那些被发现作弊或企图作弊的人将受到严厉的处罚。

  重要要点

  成功完成65系列考试的资格使投资专业人员有资格在某些州担任投资顾问代表。主题包括州和联邦证券法, 投资顾问的规则和规定, 道德规范 和信托义务-包括与客户的沟通, 赔偿, 客户资金, 和利益冲突。考试问题已更新,以反映2018年税法变更。

  个人公司可以通过提交表格U4并支付175美元的考试费来安排候选人参加考试。 如果个人未进行公司注册, 考生使用表格U10要求并支付考试费用。

  65系列考试内容

  NASAA在其网站上提供有关考试内容的最新信息。 考试的结构如下:

  经济因素和商业信息(15%, 20个问题):主题包括货币和财政政策, 经济指标 财务报告, 定量方法, 和基本风险概念。投资工具特征(25%, 32个问题):主题包括现金和现金等价物, 固定收益证券 固定收益评估方法 股票和用于股票估值的方法, 集合投资 衍生证券 和基于保险的产品。客户投资建议和策略(30%, 39个问题):主题包括个人; 商业实体和信托; 客户资料; 资本市场理论; 投资组合管理风格, 策略和技巧; 税收考虑; 退休计划; ERISA问题; 特殊类型的帐户; 交易证券; 交流与市场; 和绩效评估。法律, 法规, 和准则, 包括禁止不道德的商业行为(30%, 39个问题):主题包括州和联邦证券法; 投资顾问的规则和规定, 投资顾问代表, 经纪商, 和代理商; 道德规范; 和信托义务, 包括与客户的交流, 赔偿, 客户资金, 和利益冲突。

  什么是66系列?

  66系列是一种考试和许可证,旨在使个人具有投资顾问代表或证券代理资格。 66系列 也称为统一州法律考试, 涵盖与为客户提供投资建议和进行证券交易有关的主题。

  截至2018年12月, 北美证券管理人协会(NASAA), 创建了Series 66考试, 由于最近的税法变更,已更新其问题。 使用2018年税法的问题已于2019年1月推出。

  了解系列66

  66系列认证是由NASAA根据行业要求开发的。 该考试由金融业监管局(FINRA)管理, 它也负责处理和传播测试结果。 FINRA的Series 7考试是Series 66的必备条件, 这意味着它必须与66系列考试一起成功完成,然后候选德赛西威股人才能申请某种状态的注册。

  没有订购7系列和66系列的顺序。 已通过系列7的个人可以参加系列66,以避免必须参加难度更大的系列65考试。

  重要要点

  想要成为投资顾问代表或证券代理人的个人必须参加66系列和7系列考试。66系列考试有100个多项选择题, 候选人必须正确回答其中的73个问题才能通过。全面考试涵盖诸如经济因素, 投资工具的特点 客户/客户投资推荐策略, 以及法律法规。

  66系列考试结构

  66系列考试的内容包括100道选择题和10道未测题。 考生最多需要150分钟才能完成考试。

  要获得及格分数, 候选人必须正确回答得分的100个问题中的73个。 考试管理员提供电子计算器供考生使用, 这些是考试室中唯一允许使用的计算器。 提供干擦标记和白板。

  对在系列66考试中被发现作弊或企图作弊的任何人都将施加严厉的处罚。

  不允许在考场中使用任何形式的学习材料或参考资料, 对于任何被发现作弊或企图作弊的人,将受到严厉的处罚。 个人雇主可以通过提交U4表格或U-10表格并支付165美元的考试费来注册考试候选人。 FINRA的66系列参考页有更多详细信息。

  66系列考试内容

  NASAA更新有关考试内容的信息并在线发布。 截至2019年3月, 考试题分配如下:

  经济因素和企业信息(5%):此部分包括有关财务报告的五个问题(例如财务比率, SEC档案 和年度报告), 定量方法(例如内部收益率和净现值), 和风险类型(例如市场, 利率, 通货膨胀, 政治, 流动性 和其他风险)。投资工具的特征(20%):本节中的20个问题包括: 但不限于:用于对固定收益证券进行估值的方法, 衍生证券的类型和特征 另类投资 和基于保险的产品。客户/客户投资建议和策略(30%):本节中的30个问题包括: 但不限于:客户类型(包括个人, 业务, 以及信托和遗产), 客户分析(包括财务目标, 目前的财务状况, 和风险承受力), 资本市场理论 投资组合管理策略, 税收方面的考虑, 退休计划, 交易账户, 和绩效评估。法律, 法规, 和准则, 包括禁止不道德的商业行为(45%):此部分包括有关州和联邦证券行为的45个问题以及相关的规则和规定, 道德规范 和信托义务。

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