股票入门57系列基础知识

  什么是57系列?

  以前称为Series 55, 57系列是由金融业监管局(FINRA)管理的考试和许可证。 也称为证券交易员代表考试, 希望成为证券交易员代表的个人必须填写。 这些人可以交易股票和可转换债券。

  要成为证券交易员代表, 个人必须通过57系列和《证券业基本知识》(SIE)。 对于57系列, 个人可以进行纳斯达克交易, 场外交易(OTC)股票交易, 和专有交易。

  理解系列57

  57系列考试旨在评估入门美股今天为什么休市级股票交易员的能力。 其目的是通过帮助确保股票交易者具备胜任其工作能力的方式来保护投资大众。 57系列衡量“每个候选人拥有知识的程度, 技能美股今天为什么休市, 以及执行股票交易者关键功能所需的能力,”(根据FINRA)。?

  57系列考试的内容是根据股权交易者的职位分析研究得出的, 其中包括必需的知识, 具体任务美股今天为什么休市, 和工作职能。 该研究涉及数据收集以及对各种公司的调查。

  候选人必须与FINRA成员所联系并由其赞助,才有资格参加Series 57考试。 SIE考试是必修课, 候选人必须通过两项考试才能注册为证券交易员。

  开发或设计算法交易策略或监督此类活动的任何人都必须通过Series 57。 要求Series 57确保公司的某人可以识别并注册为对所使用的交易策略和技术有所了解并对其负责。?

  57系列 以前称为Series 55, 是一项考试和许可证,授权持有人积极参与股票交易。

  57系美股今天为什么休市列考试的工作方式

  57系列考试由50个多项选择题组成。 考生需要分配105分钟的时间才能完成,并且必须正确回答至少70%的问题才能通过。

  考试题的复杂程度和难度各不相同。 每个问题只有一个最佳答案。 随着法规的修订和新产品的推出,它们经常被更改, 因此考生应及时了解适用法规的变更。

  每个计分的问题都值得一分。 由于猜测没有惩罚, 57系列候选人应回答每个问题, 涵盖以下内容主题:

  交易活动, 占考试的82%(41个问题)维护书籍和记录, 交易报告, 以及清算和结算, 占考试的18%(9个问题)

  57系列考试由计算机管理。 不允许考生使用任何参考资料,但会给他们提供草稿纸和基本的电子计算器(某些考试题涉及计算)。 FINRA在您的资格考试日的资源中提供了有关考试规则和程序的更多信息。

  系列的历史57

  55系列在2016年1月成为57系列, 作为解决高频交易的一种方式。 目的是帮助规范高频交易公司的行为。 新规定迫使经纪交易公司向FINRA注册。?那些在更改为57系列之前通过55系列或56系列的人是祖父,不必参加57系列。

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