9/10系列:股票入门基础知识

  什么是9/10系列

  9/10系列指的是由两部分组成的证券考试和许可证,使持有人有权监督一般的证券导向分支机构的销售活动。 在参加9/10系列考试之前, 也称为一般证券销售主管资格考试, 候选人必须拥有7系列许可证。

  9/10系列涵盖诸如在一级和二级市场上对期权的监管以及一般证券销售和交易惯例的主题。 9/10系列考试由金融业监管局(FINRA)管理,以前称为8系列考试。 顾名思义, 考试分为两部分; Series 9较短,涵盖了期权的销售和交易, 以及法规和行政管理。 系列10代表了对相似但范围广泛的主题和要求的更深入研究。

  9/10系列允许的活动

  9/10系列旨在通过衡量一般证券销售主管的能力并确保他们在以下领域的专业知识来保护投资大众:

  出售公司证券; 权利; 认股权证; 封闭式基金; 货币市场基金; 房地产投资信托; 资产支持证券; 抵押支持证券(公司); 股票期权; (公司)支持证券的期权; 共同基金; 可变年金和可变人寿保险; 政府证券; 政府债券回购和应计凭证; 直接参与计划。

  9/10系列资格

  9/10系列的候选人必须在FINRA成员所或其他自律组织中注册, 并且必须已经通过了Series 星巴克美股 7一般证券代表测试。?

  9/10系列测试内容

  9/10系列考试由四个主要内容领域的215个多项选择题组成, 系列9的60个问题和系列10的145个问题。 总数包括15个未计分的问题,每个部分随机放置(第9辑中的5个问题和第10辑中的10个问题)。 候选人被分配90分钟完成系列9,四个小时完成系列10。 猜测没有惩罚,因此候选人应努力回答每个问题。 该测试通过计算机进行,并且必须通过70%的评分。 有关考试的更多信息, 请参阅FINRA 9/10系列的内容大纲。

  根据新规则和修正案的提出,问题经常被更改或更新。 以下是考试所测试的工作职能, 以及涵盖该功能的计分问题的数量:

  系列10(第1部分):

  职能1:监督相关人员和人员管理活动(28个问题)职能2:监督客户帐户的开设和维护(49个问题)职能3:监督销售行为和一般贸易活动(52个问题)职能4:监督与客户的沟通和交流 上市

  系列9(第2部分):

  功能1:监督客户期权账户的开设和维护(18个问题)功能2:监督销售惯例和普通期权交易活动(19个问题)功能3:监督期权沟通(5个问题)功能4:监督相关人员和人员管理 活动(13个问题)

  9/10系列考试示例题

  以下是FINRA提供的问题类型/格式的示例, 并且可能会遇到9/10系列测试人员的主题。 正确答案标有星号:

  星巴克美股示例1:以下哪项被视为零售通讯?

  (A)每天分发给机构投资者的电子通讯

  (B)每天与机构投资者进行社交媒体交流

  (C)在30天之内分发给10位散户投资者的书面交流

  (D)在30天内向超过25个散户投资者分发了书面交流*

  示例2:合格人员必须至少检查监督管辖区(OSJ)的办公室:

  (A)季度

  (B)每年*

  (C)每两年

  (D)每三年

  示例3:对于基础证券中的以下哪项操作,上市股票期权不会被调整?

  (A)2对1股票分割

  (B)1对5的反向股票分割

  (C)5%的股利

  (D)$ 0的现金股利。50 *

  9/10系列和24系列之间的区别

  9/10和24系列考试都是必须由a完成星巴克美股的考试吗?主要?在他或她可以进行某些销售活动之前。

  根据?金融业监管局?(FINRA), 谁完成了校长?系列24?考试有资格监督以下销售活动:

  “公司证券;权利;认股权证;封闭式基金;货币市场基金;房地产投资信托基金;资产支持证券;(公司)抵押支持证券;共同基金;可变年金和可变寿险;直接参与计划;证券交易员;风险投资 资本;并购;以及公司融资。”

  FINRA指出,完成了Series 24考试的校长也有资格监督, 除了销售, 成员公司的整体投资银行和证券业务。

  完成了吗?9/10系列?检查, 覆盖更多的地形, 符合本金资格(不包括证券?贸易商?和那些参与风险投资的人?并购?和公司融资)来监督以上所有方面的销售情况, 以及以下内容:股票期权; options on [corporate]?抵押贷款支持证券; 政府证券; 回购和证明?应计吗?在政府证券上; 市政证券 和市政基金证券。

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